2022年10月份金交所金融资产交易所新监管政策

这两天朋友圈正在疯传证监会关于清理整顿金交所的文件，真实性可能有待商榷，但是内容基本与监管思路相吻合，我们认为应该是八九不离十了。关于这份文件金交所张先生先做一个简单的总结：

1、未经批准，不得备案、发行、销售金融产品或者私募基金产品。不得为网贷平台、房企、金融机构、融资租赁等公司融资或者进行业务合作。

2、不得异地开展业务，以省（直辖市、自治区）为范围限定。

3、严禁为股东或者关联方提供自融或者担保。

4、存量金交所严格执行清理整顿，同时不得新增。

5、考虑新冠疫情，清理整顿工作截止时间由2020年底延迟至2021年6月。

地方各类交易场所将遭遇一轮彻底的清理整顿。

近日金交所张先生从多个渠道获悉，相关监管部门7月18日在北京召开了有关交易所清理整顿第四次会议，会议要求各相关单位认真开展下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚工作。在此之前，今年1月29日，相关部门曾对外发布《关于三年攻坚期间地方交易场所清理整顿有关问题通知》。

“目前 ，交易场所数量过多过滥 ，金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等交易场所的遗留问题和风险不少，有些还涉及大量个人投资者 ，需要精 准拆弹、妥善处理。”该领导的发言指出。

新政策主要监管还有以下几个问题：

1.金交所方面

2.邮币卡类交易场所风险

3.大宗商品类交易场所问题

4.风险处置完毕的“僵尸”交易场

5.地方性交易所挂牌的不合规业务操作

6.项目方的底层资产穿透性审核

金交所注册地省级人民政府或者其职能部门应当审查金交所的股东、实际控制人和董事、监事、高 级管理人员等关键人员的资信、诚信记录等情况，对存在不符合条件、失信等情形的机构、个人采取劝退、更换或者其它必要行政措施。金交所应当股权明晰，不得代持股权，不得出租、出借资质牌照、让渡实际经营权。

金交所的股东要履行出资人职责，强化对金交所的运营监督作用，防止其滥用股东信用为违法违规活动背书。严防金交所的股东和管理层滥用控制权、经营权从事违法违规活动。