2022年金交所备案的流程和所需要的必备资料

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今 天金交所张先生和大家聊聊目前市场上比较受欢迎、比较感兴趣的话题。《2022年金交所备案的流程和所需要的必备资料》，做金融项目领域的朋友们平时比较关注金融这块的新闻和zui新政策的人肯定知道，今年开始无论是：中国证券投资基金业协会（简称：基协）还是：金融资产交易所（简称：金交所）都多多少少的进行了新的政策调整。无论怎么调整主要宗旨只有一条，就是想要整个备案的事情越来越合规、越来越完善、因为目前而言相比较具有性、认可度、熟知度都略胜一筹的两大机构是市场上主要的通道。

首先和大家介绍一下两大机构中的（金交所）：

一、金融资产交易所（简称：金交所）

1-1、为了建立全国不良资产处置的统一市场，充分发挥市场机制在金融资产交易中的关键作用，通过资源优化配置实现金融资产交易价值zui大化，有效防范金融资产交易中的道德风险，服务国家宏观经济和产业结构调整，促进以金融市场为中心的金融机构组织体系重建，根据财政部相关批复精神，天津市人民政府批准设立了我国第壹家金融资产交易机构——天津金融资产交易所（简称“天金所”）。天金所于2010年5月21日在天津滨海新区注册成立，6月11日正式揭牌运营。

1-2、天金所是国务院推进天津滨海新区金融改革创新重要战略部署的成果，是我国金融建设与发展必备的基础机构，为加速金融资产流转创造了条件，对我国金融资产交易市场的高效运行、风险防范及创新发展具有重要意义。

1-3、北京金融资产交易所有限公司是在人民银行、财政部指导下，经北京市人民政府批准成立的专 业化金融资产交易机构，于2010年5月30日正式揭牌运营。

1-4、北金所是中国人民银行批准的债券发行、交易平台，是中国人民银行批准的中国银行间市场交易商协会指定交易平台，是中国人民银行授权的到期违约债券转让和债券回购违约处置服务平台，是财政部54号令项下授权的金融类国有资产交易平台，是积极稳妥降低企业杠杆率工作部际联席会议办公室授权的市场化债转股转股资产交易场所和“市场化债转股信息报送平台”技术支持及运营维护机构，是国家外汇管理局批准的不良资产跨境转让服务平台。在交易商协会党委的领导下，北金所为市场提供债券发行与交易、到期违约债券转让、债券回购违约处置、债权融资计划、企业股权交易、市场化债转股转股资产交易、债权和抵债资产交易等服务，为各类金融资产提供从备案、挂牌、信息披露、信息记载、交易到结算的高效服务。

1-5、北金所采用有限责任公司的组织形式，由中国银行间市场交易商协会、北京产权交易所有限公司、信达投资有限公司、中国光大投资管理有限责任公司、北京华融综合投资有限公司、华能资本服务有限公司、中债资信评估有限公司共同出资组建。

在已经了解协会和金交所以后，下面和大家分享一下你们比较关心的金交所备案的流程和所需要的必备资料有哪些？

二、金交所备案的流程和所需要的必备资料

2-1、金交所备案前期先准备材料：

（1）提供底层合同（应收账款合同、借款合同、收益权转让合同、购销合同等等）

（2）提供挂牌方的营业执照（副本）扫描件盖公章

（3）银行开户许可证（复印件盖章扫描）

（4）法定代表人身份证（原件以及复印件）

（5）法人居住地址、联系方式等信息

（6）经办人身份证（原件以及复印件）

（7）备案主体公司zui近的财务报表（资 产负债表、利润

（8）备案主体公司的简介

（9）法定代表人的个人简介

（10）和底层相关的发票、流水、凭证等等

（11）相关的确权文件等

（12）相关的备案盖章文件等

（13）必要的项目需要担保方（+AA机构）

（14）担保方的尽调报告加财务报表

（15）必备盖章资料以及其他辅助盖章资料等等

以上资料只是大部分必备资料并不是全部资料，因为备案的项目不同所需要的资料也不同（应以项目本身的实际情况审核为主）

2-2、金交所备案的流程

第壹步：办理金交所入会、根据目前金交所发行产品要求,产品的发行人、管理人、承销商都要办理入会。入会和备案的资料金交所张先生已经整理好了主要有：（营业执照副本扫描件、开户许可证扫描件、章程、公司简介、法定代表人简介、法人身份证扫描件、财务报表、管团队介绍扫描件、底层的合同、购销发票、收或者付款凭证、确权文件、行业资 质等等这个属于加分项，入会流程相对简单,基本会免收入会费或收取极少量入会费。）

第二步：产品备案阶段、按照金交所张先生的要提交产品相关资料,如产品合同、备案申请书、承诺书、底层资 产资料、风控资料等等。在递交资料后，由金交所进行审核。审核后，由金交所决定是否接受备案挂牌。审核通过后，由金交所出具备案通过通知书。

第三步：产品挂牌阶段、通过产品备案后,管理机构可将产品在金交所进行挂牌,这里要确定产品的挂牌规模，提交相关挂牌资料,通过金交所审核后，由金交所出具挂牌通过通知书。

第四步：产品交易阶段、已挂牌的产品可以开展线下的募集活动，在募集结束后,将相关资金划转到融资方或项目方账户。

第五步：登记确权、递交投资者明细及清单，将签署的合同邮寄至金交所备案，进行后续产品管理行为。

第六步：本息兑付、产品到期后,按照约定向投资者支付相关款项,实现产品正常退出。在产品退出后，将相关兑付信息、银行流水、转账记录等资料递交金交所，标志该产品流程流程结束，式退出。

我也是和我成交客户沟通得知的 一般都是项目方通过一下几个形式去推广：

1.通过自媒体机构去做宣传自己的项目产品

2.经常在各大商会举办新品展销会议现场介绍项目卖点

3.找专 业的融资机构去帮他们承销产品

4.企业自行搭建承销团队，自行承销产品项目产品

5.通过交易所挂牌备案面向大众公示增加曝光率