如何办理交易所正规牌照,怎么办理省级批文,交易场所如何合规经营,如何维护交易所白名单,专 业代办合规交易所,详情致电了解!
交易场所的营运机构应当制定业务规则,规范日常管理,切实防范市场风险。交易场所的业务规则包括交易规则、经纪会员管理、投资者适当性、交易品种挂牌、登记结算、资金存管、信息披露等。
(一)建立健全业务规则和管理制度,并在经营场所及网站公示。采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立风险防控和应急处理机制,发现风险隐患的,应及时处理并报告省人民政府;
(二)建立规范的经纪会员管理制度,明确经纪会员的权利和义务,要求经纪会员严格遵守市场规则,公示经纪会员名单和相关资料,建立诚信档案,采取有效措施防范经纪会员损害投资者合法权益;
(三)建立投资者适当性管理制度,要求投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者,明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。交易场所及其经纪会员为投资者开立账户时,应当了解投资者的基本情况并对其风险承受能力进行测评,确定投资者满足适当性管理要求,向投资者充分揭示风险,要求投资者签署风险揭示书。交易场所及其经纪会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密;